Việt Nam vươn mình trong kỷ nguyên mới
Logo
Đăng ký ấn phẩm|Đăng nhập

Chứng khoán Sen Vàng tiếp tục bị phạt 185 triệu đồng

Kinhtedothi - Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Theo đó, công ty này bị phạt 40 triệu đồng do không có đủ người hành nghề chứng khoán. Cụ thể, tính đến thời điểm kiểm tra ngày 09/7/2019, số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề của Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng chưa đáp ứng điều kiện về nhân viên có chứng chỉ hành nghề cho mỗi nghiệp vụ được cấp phép.
 Ảnh minh họa
Tiếp đến là bị phạt 85 triệu đồng do không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro. Cụ thể: tính đến thời điểm kiểm tra ngày 09/7/2019, Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng không thiết lập bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định pháp luật.
Cuối cùng là phạt 60 triệu đồng do không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành. Cụ thể, tính đến thời điểm kiểm tra ngày 09/7/2019, Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng chưa tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019.
Tổng cộng mức phạt tiền đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng là 185 triệu đồng.
Trước đó vào tháng 6, Chứng khoán Sen Vàng bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.
Ngày 30/1, UBCKNN ban hành quyết định về việc rút nghiệp tự doanh chứng khoán của CTCP Chứng khoán Sen Vàng do không duy trì các điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động theo quy định.
Đọc nhiều
HỎI ĐÁP THÔNG MINH

CẢM NHẬN CỦA BẠN VỀ BÀI VIẾT NÀY

  • Rất hay
  • Thích
  • Giải trí
  • Cần cải thiện

BÌNH LUẬN (0)

Đừng bỏ lỡ
Thu hút FDI 6 tháng đầu năm 2025 bùng nổ, cao nhất trong 15 năm

Thu hút FDI 6 tháng đầu năm 2025 bùng nổ, cao nhất trong 15 năm

12 Jul, 11:07 AM

Kinhtedothi - Tính đến ngày 30/6/2025, tổng vốn đăng ký cấp mới, vốn đăng ký điều chỉnh và giá trị góp vốn mua cổ phần của nhà đầu tư nước ngoài đạt 21,52 tỷ USD, tăng 32,6% so với cùng kỳ năm 2024 - mức cao nhất kể từ năm 2009.

Giá vàng hôm nay 12/7: bất ngờ tăng mạnh

Giá vàng hôm nay 12/7: bất ngờ tăng mạnh

12 Jul, 06:45 AM

Kinhtedothi - Giá vàng hôm nay 12/7, trên thị trường thế giới bất ngờ tăng mạnh so với phiên trước đó. Thị trường trong nước, giá vàng miếng SJC và nhẫn tiếp tục tăng mạnh.

Tin mới
VIDEO
Tin Tài Trợ