Tài liệu điều tra xác định, ngôi nhà số 41 Cửa Bắc được bà Nguyễn Thị Vân (SN 1934) thuê từ năm 1956 đến nay. Do nhà xuống cấp nên bà Vân có đơn xin cải tạo, sửa chữa lại. Sau khi được UBND quận Ba Đình chấp thuận, bà Vân ký hợp đồng với Trần Tiến Tuân (SN 1985, quê quán Thanh Hoá) để phá dỡ nhà cũ và đào móng. Sau đó, Tuân thuê Bùi Quốc Tùng (SN 1986, trú ở Hà Nội) và Tùng đã hợp đồng với Trần Văn Minh (SN 1979, quê quán tỉnh Vĩnh Phúc) lái máy xúc thực hiện đào móng. Do biện pháp thi công không đảm bảo kỹ thuật khiến nhà liền kề đổ sập, hậu quả làm 2 người tử vong và 3 người bị thương.
Cơ quan CSĐT xác định, Trần Tiến Tuân và Bùi Quốc Tùng là nhà thầu thi công phá dỡ, đào móng nhà số 41 Cửa Bắc nhưng không có bằng cấp chứng chỉ về xây dựng. Quá trình thi công, các cá nhân đã không thực hiện đúng các biện pháp thi công theo hồ sơ thiết kế đã được phê duyệt, không thực hiện các biện pháp an toàn đối với các công trình xung quanh. Hành vi của Trần Tiến Tuân và Bùi Quốc Tùng đã phạm tội “Vi phạm quy định về xây dựng gây hậu quả nghiêm trọng”, quy định tại điều 229 Bộ luật Hình sự. Cơ quan CSĐT Công an hà Nội đã đề nghị VKSND cùng cấp truy tố Tuân và Tùng với tội danh trên.
Đối với Trần Văn Minh, Cơ quan CSĐT xác định là người lái máy xúc làm vỡ ống nước trong quá trình thi công đào móng số nhà 41 Cửa Bắc là một trong những nguyên nhân gây sập đổ nhà liền kề (nhà 43 Cửa Bắc), gây hậu quả nghiêm trọng về người và tài sản.Tuy nhiên hành vi của ông Minh không vi phạm các quy định cụ thể nào về xây dựng trong các lĩnh vực khảo sát, thiết kế thi công, sử dụng nguyên liệu, vật liệu, máy móc… Ông Minh chỉ là người làm thuê, thực hiện chỉ đạo thi công của Tuân và Tùng. Mặt khác, nguyên nhân chủ yếu và trực tiếp dẫn đến đổ sập đột ngột căn nhà 43 Cửa Bắc là do biện pháp thi công xây dựng nhà số 41 không hợp lý, biện pháp thi công thuộc trách nhiệm của nhà thầu và chủ đầu tư. Do đó, hành vi của ông Minh không cấu thành tội phạm. Đối với bà Nguyễn Thị Vân là chủ đầu tư xây dựng công trình 41 Cửa Bắc đã lựa chọn nhà thầu thi công không đủ năng lực thi công công trình. Hành vi của bà Vân bị CQĐT xác định đã cấu thành tội “Vi phạm quy định về xây dựng gây hậu quả nghiêm trọng”. Tuy nhiên, hiện nay bà Vân đã 83 tuổi, sau khi xảy ra vụ án bà Vân cùng gia đình tích cực khắc phục hậu quả, nên CQĐT đã miễn truy cứu trách nhiệm hình sự.
