Trong danh sách này có 13 công ty có vốn chủ sở hữu nhỏ hơn 10 tỷ đồng, 66 công ty bị hạn chế giao dịch và 9 công ty bị đình chỉ giao dịch.
Việc lập danh sách cảnh báo nhà đầu tư trên hệ thống giao dịch UPCOM nhằm thúc đẩy tính minh bạch trên hệ thống, hỗ trợ và bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư thông qua việc cảnh báo nhà đầu tư về các chứng khoán đăng ký giao dịch bị hạn chế giao dịch, đình chỉ giao dịch, hoặc tổ chức đăng ký kinh doanh có vốn chủ sở hữu giảm xuống dưới 10 tỷ đồng.Trước đó, ngày 20/06/2017, Tổng Giám đốc SGDCK Hà Nội đã ký Quyết định số 458/QĐ-SGDHN về việc ban hành Bộ nguyên tắc lập danh sách Cảnh báo nhà đầu tư trên Hệ thống giao dịch UPCoM. Quyết định này sẽ thay thế cho Quyết định số 280/QĐ-SGDHN ngày 09/05/2016 về việc ban hành Bộ nguyên tắc phân bảng Cảnh báo nhà đầu tư trên Hệ thống giao dịch UPCoM. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày 20/6/2017.Xem danh sách các doanh nghiệp bị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội cảnh báo tại đây.
