Cụ thể, ông Vũ Minh Đức, địa chỉ tại số 20B Trần Xuân Soạn, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội bị phạt tiền 50 triệu đồng do từ tháng 3/2013 đến tháng 10/2013 đang làm việc ở công ty chứng khoán này nhưng mở tài khoản giao dịch ở công ty chứng khoán khác. Bà Nguyễn Hà Hải Như, địa chỉ số 10 E1 qập thể Văn Chương, quận Đống Đa, Hà Nội cũng bị phạt số tiền tương ứng do trong năm 2012 và 2013 đã đồng thời làm việc cho 2 công ty chứng khoán khác nhau. Theo Nghị định số 108 ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, ngoài nộp tiền phạt, hai cá nhân trên có thể còn bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán từ 6-12 tháng.
