Tại HOSE, có 56 cổ phiếu và chứng chỉ quỹ vào danh sách "đen", chủ yếu do lợi nhuận sau thuế 6 tháng đầu năm âm (SSI, ITC, SAM, SGT, HLA...), thời gian niêm yết cũng chưa đủ 6 tháng (BSI, IDI, SVT...). Cổ phiếu thuộc diện cảnh báo (VPH, TYA, VES...) cũng không tránh khỏi danh sách này. Chưa công bố báo cáo tài chính soát xét 6 tháng có các mã CAD, CMX... Ngoài ra còn có 4 chứng chỉ quỹ VFMVF4, VFMVFA, MAFPF1, PRUBF1, với cùng lý do NAV dưới mệnh giá.
Trong khi đó số cổ phiếu không được giao dịch ký quỹ tại HNX lên tới 97. Lý do được đề cập nhiều nhất vẫn là kết quả kinh doanh thua lỗ (6 tháng đầu năm, lũy kế). Trong số này có nhiều công ty chứng khoán vốn là những mã có thanh khoản cao trên HNX như: VND, KLS, BVS... 8 trường hợp chưa công bố báo cáo tài chính soát xét kiểm toán 2011 tính đến 7/10. Nhiều cổ phiếu chưa đáp ứng đủ thời gian niêm yết tối thiểu hoặc bị cảnh báo, kiểm soát, tạm ngừng giao dịch, hủy niêm yết cũng bị đưa vào danh sách này.
Theo quy định của Ủy ban chứng khoán, kể từ quý IV/2011, các Sở sẽ công bố danh sách chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ chậm nhất vào ngày làm việc thứ 3 kể từ ngày kết thúc quý. Trên cơ sở này, công ty chứng khoán sẽ liệt kê chứng khoán thực hiện giao dịch ký quỹ trên website, các địa điểm kinh doanh và báo cáo Sở trong thời hạn 10 ngày giao dịch kể từ ngày Sở công bố danh sách trên. Danh sách này sẽ được cập nhật liên tục. Chứng khoán mới niêm yết chưa đủ thời gian 6 tháng, tính từ ngày giao dịch đầu tiên ở một trong hai Sở; chưa công bố báo cáo tài chính (kiểm toán, soát xét bán niên), báo cáo thay đổi giá trị tài sản ròng hàng tháng (chứng chỉ quỹ) sau 10 ngày làm việc kể từ ngày đến hạn công bố thông tin, sẽ không được giao dịch ký quỹ.
