Ban hành Quy chế giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Sở Giao dịch chứng khoán (GDCK) Việt Nam vừa có Quyết định ban hành Quy chế giao dịch trái phiếu doanh nghiệp (TPDN) riêng lẻ tại Sở GDCK Hà Nội (Quy chế giao dịch TPDN riêng lẻ).

Quy chế giao dịch TPDN riêng lẻ gồm 5 Chương với 24 Điều và 2 phụ lục. Quy chế giao dịch TPDN riêng lẻ được ban hành đã cụ thể hóa được các chính sách của Nhà nước về phát triển thị trường TPDN riêng lẻ như khuyến khích, tạo khuôn khổ hành lang pháp lý đầy đủ từ Nghị định, Thông tư đến Quy chế hướng dẫn, tạo điều kiện thuận lợi cho các tổ chức, cá nhân chuyên nghiệp tham gia đầu tư và giao dịch trên thị trường TPDN riêng lẻ.

Trong đó bao gồm các DN phát hành TPDN riêng lẻ kể từ khi Nghị định số 153/2020/NĐ-CP có hiệu lực thi hành, các thành viên giao dịch TPDN riêng lẻ của Sở GDCK Việt Nam, Sở GDCK Hà Nội và các tổ chức, cá nhân khác có liên quan. Quy chế là một cơ sở để quản lý, giám sát, đảm bảo các DN có trái phiếu giao dịch trên hệ thống giao dịch TPDN riêng lẻ phải hoạt động công khai, minh bạch, từ đó góp phần minh bạch hóa nền kinh tế; đảm bảo và phát huy quyền tự chủ của doanh nghiệp huy động vốn trên thị trường, giảm gánh nặng trong việc dùng vốn ngắn hạn cho vay dài hạn của hệ thống ngân hàng hiện nay. 

Theo quy định tại Nghị định số 65/2022/NĐ-CP (Nghị định 65), DN phải đăng ký giao dịch trái phiếu đã phát hành trên hệ thống giao dịch TPDN riêng lẻ của Sở GDCK Hà Nội. Thời hạn thực hiện đăng ký giao dịch chậm nhất là 15 ngày làm việc kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu của Tổng công ty Lưu ký và bù trù chứng khoán Việt Nam.

Nghị định số 65 cũng quy định việc đăng ký giao dịch trái phiếu tại Sở GDCK không hàm ý xác nhận và đảm bảo cho tính hợp pháp của đợt chào bán trái phiếu của doanh nghiệp cũng như việc thanh toán đầy đủ lãi, gốc của trái phiếu. Do vậy, DN đưa trái phiếu lên đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch TPDN riêng lẻ phải chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, trung thực, đầy đủ của hồ sơ đăng ký giao dịch và các thông tin công bố có liên quan. DN phải nêu rõ cho nhà đầu tư các thông tin liên quan đến phương án phát hành, các rủi ro pháp lý, rủi ro đầu tư, rủi ro sử dụng vốn, quyền, lợi ích, trách nhiệm pháp lý của doanh nghiệp phát hành và nhà đầu tư.

Việc giao dịch TPDN riêng lẻ trên hệ thống giao dịch TPDN riêng lẻ của Sở GDCK Hà Nội được thực hiện thông qua thành viên giao dịch TPDN riêng lẻ. Hệ thống giao dịch TPDN riêng lẻ chỉ nhận lệnh giao dịch từ thành viên giao dịch TPDN riêng lẻ.

Nhà đầu tư thực hiện giao dịch TPDN riêng lẻ theo quy định tại Thông tư số 30/2023/TT-BTC và Quy chế giao dịch trái phiếu DN riêng lẻ tại Sở GDCK Hà Nội do Sở GDCK Việt Nam ban hành. Thành viên giao dịch TPDN riêng lẻ có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư, đảm bảo nhà đầu tư đúng đối tượng giao dịch theo quy định tại khoản 5, khoản 6 Điều 4 Thông tư số 30/2023/TT-BTC.

Quy chế giao dịch TPDN riêng lẻ tại Sở GDCK Hà Nội cũng quy định đầy đủ hồ sơ đăng ký giao dịch và đơn giản hóa trình tự, thủ tục đăng ký giao dịch. Qua đó, tạo điều kiện thuận lợi cho DN đăng ký giao dịch sớm tham gia và triển khai hoạt động giao dịch TPDN riêng lẻ.