Cụ thể, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Quốc Huân.
Nguyên nhân là do ông Huân đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch đối với cổ phiếu HCM của Công ty Cổ phần Chứng khoán TP Hồ Chí Minh.
Cụ thể, trong tháng 3/2021, ông Huân đã bán 20.000 cổ phiếu HCM (tương ứng 200 triệu đồng mệnh giá cổ phiếu HCM). Đến tháng 4/2021, ông Huân tiếp tục bán thêm 20.000 cổ phiếu HCM. Cả 2 lần giao dịch này, ông Huân đều không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu của người nội bộ.
Với hành vi này, số tiền phạt của ông Huân là 20 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực từ 4/10/2021.
Được biết, ông Nguyễn Quốc Huân được bầu làm Chủ tịch HĐQT Công ty chứng khoán HSC từ tháng 4/2021. Trước đó, ông Huân giữ chức Thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc HSC từ năm 2007 đến tháng 3/2020.
Trên thị trường, giá cổ phiếu HCM kết phiên sáng 6/10/2021 tại mức 49,800 đồng/cổ phiếu. Hiện mã này đang trên đà giảm nhẹ với mức giảm tính chung 1 tháng qua là hơn 10,4% giá trị. Tuy nhiên, từ đầu năm đến nay cổ phiếu HCM đã tăng mạnh tư mốc 31.400 đồng/cổ phiếu lên mốc 49.800 đồng trong sáng nay.
Thời điểm tháng 3 và 4 - khoảng thời gian ông Huân thực hiện giao dịch bán cổ phiếu HCM cũng là lúc mã này đang ở mức giá thấp chỉ ở mốc từ 29.000 đồng/cổ phiếu đến 31.000 đồng/cổ phiếu.
Liên quan đến việc xử phạt vi phạm hành chính trên thị trường chứng khoán, thời gian qua, UBCKNN đã tăng cường rà soát và xử phạt khá mạnh tay.
Ông Nguyễn Công Minh - Phó Vụ trưởng Giám sát thị trường chứng khoán, UBCKNN cho biết, không chỉ riêng một, hay một nhóm cổ phiếu nào, mà tất cả cổ phiếu có dấu hiệu bất thường đều được cơ quan quản lý giám sát, theo dõi chặt chẽ.
Theo ông Minh, thực hiện Luật chứng khoán mới, hiện công tác giám sát thị trường đã được nâng lên theo 3 cấp, từ công ty chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán và UBCKNN. Đây là công tác thường xuyên, liên tục nên các dấu hiệu giao dịch bất thường của cổ phiếu luôn được giám sát, theo dõi rất chặt chẽ.
Trên cơ sở kết quả giám sát, UBCKNN phối hợp với 2 Sở Giao dịch chứng khoán thực hiện phân tích, đánh giá, tổ chức kiểm tra để làm rõ các giao dịch có dấu hiệu bất thường của cổ phiếu trên thị trường chứng khoán, phối hợp cơ quan chức năng xử lý nghiêm nếu phát hiện các hành vi vi phạm theo đúng quy định pháp luật.
