DÒNG SỰ KIỆN. * KỲ HỌP THỨ NHẤT, QUỐC HỘI KHÓA XV * HĐND TP HÀ NỘI KHÓA XVI, NHIỆM KỲ 2021 - 2026 * ĐẠI DỊCH COVID-19 * EURO 2021 * CÙNG KINH TẾ & ĐÔ THỊ CHUNG TAY PHÒNG, CHỐNG DỊCH COVID-19

Xử phạt 7 cá nhân vi phạm trong giao dịch chứng khoán

19-10-2015 14:30
Kinhtedothi - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định xử phạt hơn 200 triệu đồng đối với các cá nhân báo cáo không đúng thời hạn.
Ảnh minh họa.
Ảnh minh họa.
Theo đó, UBCKNN ban hành Quyết định số 868, 869, 870, 871/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán lần lượt đối với ông Nguyễn Thái Bình (địa chỉ: 205-A1 Tập thể Viện Kiểm sát, Quan Hoa, Cầu Giấy, Hà Nội); bà Nguyễn Thị Hồng Thoan (địa chỉ: Vũ Đoài, Vũ Thư, Thái Bình); bà Trần Thị Thùy Dương (địa chỉ: 112 Nguyễn Thái Học, Ba Đình, Hà Nội) và bà Hà Thị Lý (địa chỉ: Xuân Châu, Thọ Xuân, Thanh Hóa), cụ thể như sau:

Phạt tiền 42.500.000 đồng/người đối với ông Bình, bà Thoan và bà Lý theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Phạt tiền 35.000.000 đồng đối với bà Dương theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch.

Tương tự, UBCKNN ban hành Quyết định số 857/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Hậu, địa chỉ liên lạc: Đội 6, Ngọc Hồi, Thanh Trì, Hà Nội với số tiền phạt là 62.500.000 đồng.

Cùng với đó, UBCKNN ban hành Quyết định số 859/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Thu Trang, địa chỉ liên lạc: 1/46/191 Lạc Long Quân, Hà Nội với số tiền phạt là 42.500.000 đồng.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.

Ngoài ra, UBCKNN ban hành Quyết định số 858/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Tiến Hiệp, địa chỉ liên lạc: 107 Cù Lao, phường 2, quận Phú Nhuận, Tp. HCM với số tiền phạt là 42.500.000 đồng.
TAG: