Theo UBCKNN và kết quả xác minh của cơ quan công an cho thấy, bà Đỗ Thị Cẩm Thúy (địa chỉ: Số 87 Ngõ 72 Quan Nhân, Nhân Chính, Hà Nội) thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Đá Spilít (mã chứng khoán: SPI).
Theo đó, bà Thúy đã mở 1 tài khoản chứng khoán và nhờ 15 cá nhân mở 28 tài khoản chứng khoán tại 4 công ty chứng khoán; trong khoảng thời gian từ ngày 1/9/2015 đến ngày 13/5/2016, 29 tài khoản này liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu SPI.
Căn cứ kết quả xác minh của cơ quan công an ngày 28/11/2017, chưa đủ căn cứ để khởi tố bà Đỗ Thị Cẩm Thúy theo Điều 181c Bộ Luật Hình sự 1999 (tội thao túng chứng khoán). Ngày 26/12/2017, UBCKNN đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đỗ Thị Cẩm Thúy. Theo đó, bà Thúy bị phạt 600 triệu đồng.Cơ quan chứng khoán nhà nước buộc bà Thúy nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là hơn 9,28 tỷ đồng. Như vậy, tổng cộng số tiền cá nhân này phải nộp là 9,881 tỷ đồng (gần 10 tỷ đồng).Trong thời gian bà Thúy thực hiện hành vi thao túng nói trên, cổ phiếu SPI đã có những biến động rất lớn. Trong ngày 18/2/2016, SPI chỉ có mức giá 2.700 đồng/CP nhưng đến phiên giao dịch ngày 30/5/2016, giá cổ phiếu này đã leo lên mức 14.500 đồng/CP. Hiện tại, cổ phiếu SPI chỉ đang giao dịch ở 3.900 đồng/CP.Theo các thông tin đã công bố trên thị trường chứng khoán, bà Đỗ Thị Cẩm Thúy sinh ngày 14/9/1971, sống tại Hà Nội, từng tốt nghiệp Đại học Thương mại.Ngày 1/11/2011, sau khi chồng bà là ông Đoàn Quốc Tuấn qua đời, bà Thúy đã đảm nhận vị trí Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Khoáng sản Hòa Bình (KHB). Tại thời điểm này, bà Thúy năm 15,15% vốn điều lệ KHB.Đến tháng 4/2012, bà Thúy thực hiện bán toàn bộ cổ phiếu KHB sở hữu trước đó. Đến năm 2014, tại cuộc họp Đại hội đồng thường niên năm 2014, KHB thực hiện bầu mới toàn bộ Hội đồng quản trị và Ban Kiểm soát. Vị trí Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty chuyển từ bà Đỗ Thị Cẩm Thúy sang bà Phạm Thị Hinh.Tại CTCP Đá Spilít, bản cáo bạch niêm yết cổ phiếu Công ty cho thấy, đầu tháng 6/2012, bà Đỗ Thị Cẩm Thúy là Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty, sở hữu 69,50% vốn điều lệ Công ty. Cổ đông lớn thứ 2 tại đây là Khoáng sản Hòa Bình, sở hữu 20% vốn điều lệ ở cùng thời điểm.Đến ngày 6/2/2015, bà Thúy có đơn xin từ nhiệm vị trí Chủ tịch Hội đồng quản trị SPI. Người thay thế bà là ông Đoàn Quốc Khánh - con trai bà Thúy. Ông Khánh cũng đã có đơn xin từ nhiệm vào tháng 8/2017, và thay thế ông là ông Trần Thái Bình. Đến ngày 26/06/2015, bà Thúy đã bán toàn bộ cổ phiếu SPI.Ngoài 2 vị trí trên, theo công bố thông tin khi còn là Chủ tịch Hội đồng quản trị SPI, bà Thúy còn là Giám đốc CTCP Thiết bị và Xây lắp Công nghiệp.
