Ngày 12/12/2019, UBCK đã phạt tiền 20 triệu đồng đối với Quỹ Barca Global Master Fund, L.P (trụ sở tại British Virgin Islands) do báo cáo giao dịch không chính xác.
| Ảnh minh họa |
Tuy nhiên, đến ngày 30/1/2019, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của Barca Global Master Fund, với thông tin sở hữu không chính xác.
Theo báo cáo, Barca Global Master Fund nắm giữ 1.121.515 cổ phiếu THB trước khi giao dịch và đã bán 1.714 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 24/1/2019), bán 2.571 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 28/1/2019), bán 2.794 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 31/1/2019).
Quỹ Barca Global Master Fund L.P. giảm tỷ lệ sở hữu xuống 3,7% và không còn là cổ đông lớn của THB. Barca Global Master Fund L.P. hiện là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Bia Sài Gòn - Miền Tây (WSB), nắm giữ 841.300 cổ phiếu WSB (tỷ lệ 5,8%).
Trước đó, một quỹ ngoại khác nhận quyết định xử phạt của UBCK do vi phạm về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán là America LLC (trụ sở tại Nevis), bị phạt tiền 70 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Theo đó, ALLC đã không báo cáo UBCK và Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về 2 giao dịch.
Một là, ngày 11/10/2018, America LLC - cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Xây dựng số 1 (DC1) mua 900 cổ phiếu DC1, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 149.500 đơn vị lên 150.400 đơn vị, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 9,96% lên 10,01% (tăng từ ngưỡng 9% lên ngưỡng 10%).
Hai là, ngày 9/5/2019, America LLC - cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển công nghệ Văn Lang (VLA) đã bán 200 cổ phiếu VLA, dẫn đến khối lượng cổ phiếu sở hữu giảm từ 270.000 đơn vị xuống 269.800 đơn vị, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 25,01% xuống 24,99%.
Mức phạt nêu trên được theo quy định tại Khoản 2 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
