Theo đó, trong 9 tháng năm 2016 UBCK Nhà nước đã quyết định xử phạt đối với 50 tổ chức và 42 cá nhân, tổng số tiền phạt 9,6 tỷ đồng.
Trong đó, các đơn vị niêm yết cổ phiếu vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán là không công bố thông tin, hoặc công bố không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
|
| 50 tổ chức và 42 cá nhân bị xử phạt. Tổng số tiền phạt 9,6 tỷ đồng. Ảnh minh họa. |
Các đơn vị lưu ký chứng khoán, quản lý quỹ bị xử phạt do không tuân thủ các quy định về quản trị, điều hành doanh nghiệp, không đảm bảo cơ cấu nhân sự có chứng chỉ hành nghề chứng khoán tại bộ phận kiểm soát nội bộ đáp ứng điều kiện theo quy định.
Riêng trong tháng 8 đã có 19 đơn vị, cá nhân bị UBCK xử phạt vi phạm hành chính.
Một số trường hợp cụ thể như: Công ty cổ phần Quản lý quỹ Hùng Việt bị xử phạt vi phạm hành chính 50 triệu đồng do báo cáo quý IV/2014, quý I/2015, quý IV/2015 không đúng thời hạn. CMI bị phạt tiền 60 triệu đồng do chậm công bố thông tin ở 2 báo cáo tài chính quý và 1 báo cáo tài chính năm.
Các cá nhân bị xử phạt hành chính do đứng tên nhiều tài khoản, thao túng thị trường, tạo cung-cầu giả. Điển hình là trường hợp ông Hoàng Đức Dũng, Cầu Giấy, Hà Nội một cá nhân bị mức xử phạt cao nhất từ trước đến nay với số tiền hơn 1 tỷ đồng trong tháng 7.
Theo UBCK Nhà nước, hiện nay tình trạng vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán tiếp tục gia tăng. Thời gian tới UBCK sẽ phân rõ trách nhiệm của đơn vị liên quan như: Kiểm toán, thuế, ngân hàng để tăng biện pháp xử lý các hành vi sai phạm. Đồng thời Ủy ban cũng sẽ xem xét tăng mức xử phạt hành chính, tăng cường thanh tra đối với lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán nhằm làm minh bạch thị trường, hạn chế vi phạm.
