Thủ đoạn của cựu Chủ tịch Chứng khoán Trí Việt thao túng thị trường chứng khoán

Viện Kiểm sát Nhân dân TP Hà Nội vừa ban hành cáo trạng truy tố cựu Chủ tịch Chứng khoán Trí Việt - Phạm Thanh Tùng (SN 1979) và 2 nhân viên Công ty CP Chứng khoán Trí Việt là Đỗ Thị Hồng Hạnh (SN 1986), Nguyễn Mạnh Thìn (SN 1988) về cùng tội “Thao túng thị trường chứng khoán”.

Trước đó, ngày 12/5/2023, cựu Chủ tịch Công ty CP Chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng đã bị TAND TP Hà Nội đưa ra xét xử và tuyên phạt 3 năm tù nhưng cho hưởng án treo, thời gian thử thách 5 năm về cũng tội “Thao túng thị trường chứng khoán”.

Cáo trạng xác định, Phạm Thanh Tùng giữ chức Chủ tịch HĐQT và là người đại diện theo pháp luật Công ty CP Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt (mã cổ phiếu TVC) và Công ty CP Chứng khoán Trí Việt (mã cổ phiếu TVB). Tùng là người chỉ đạo và quyết định mọi hoạt động đầu tư, giám sát hoạt động của Phòng đầu tư, trực tiếp phụ trách quản lý hoạt động đầu tư chứng khoán.

Cũng theo cáo trạng, trong giai đoạn năm 2020, để tạo tính thanh khoản của các mã cổ phiếu của Trí Việt là TVB và TVC, theo sự chỉ đạo của Phạm Thanh Tùng, Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn thực hiện thao túng cổ phiếu mã TVB và TVC bằng phương thức: Hướng dẫn các nhân viên của công ty TVB, TVC mở nhiều tài khoản chứng khoán tại các công ty chứng khoán khác nhau đứng tên các cá nhân là nhân viên, người thân nhân viên, bạn bè, người quen của Phạm Thanh Tùng, các công ty vệ tinh trong hệ sinh thái của Tập đoàn Trí Việt (gọi là tài khoản chứng khoán nội nhóm).

Nhóm này gồm 58 người, theo chỉ đạo của Tùng, Nguyễn Mạnh Thìn được sử dụng các tài khoản nội nhóm liên tục đặt lệnh, khớp đối ứng với cổ phiếu TVB, TVC cho nhóm nội bộ Trí Việt trong năm 2020. Hàng ngày, khi phát sinh giao dịch khớp lệnh, Thìn thông báo danh sách, số lượng tiền cần nộp/chuyển vào từng tài khoản chứng khoán nội nhóm theo chỉ đạo của Tùng và nhờ các chủ tài khoản thực hiện nộp/rút/chuyển tiền vào các tài khoản chứng khoán trong nhóm ở các ngân hàng khác nhau hoặc lấy các séc đã được các chủ tài khoản nội nhóm ký sẵn để thực hiện giao dịch tiền.

Trong thời gian từ ngày 2/1/2020 đến 11/9/2020, Phạm Thanh Tùng, Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn sử dụng 60 tài khoản đứng tên 42 chủ tài khoản nội nhóm để thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua bán thao túng đối với cổ phiếu TVB. Nhóm 60 tài khoản khớp mua thỏa thuận với tổng khối lượng 2 triệu cổ phiếu TVB trị giá 23,5 tỷ đồng, khớp bán thỏa thuận 1,4 triệu cổ phiếu TVB trị giá hơn 15 tỷ đồng…

Đối với cổ phiếu TVC, từ 4/5/2020 đến 19/10/2020, Phạm Thanh Tùng, Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn đã sử dụng 49 tài khoản của 34 chủ tài khoản nội nhóm để thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán thao túng.

Cơ quan điều tra xác định, tổng giá thiệt hại/thua lỗ của 31 nhà đầu tư đối với 2 cổ phiếu TVB, TVC là hơn 3,3 tỷ đồng. Hiện, Phạm Thanh Tùng đã nộp khắc phục được số tiền hơn 2,2 tỷ đồng.