Theo TAND TP Hà Nội, tính đến sáng 17/10, Tòa vẫn chưa nhận được đơn kháng cáo của bị cáo Hà Văn Thắm và bị cáo Nguyễn Minh Thu. Ngày 16/10 là hạn cuối cùng để các bị cáo làm đơn kháng cáo bản án sơ thẩm đã tuyên vào ngày 29/9 vừa qua. Bên cạnh đó, cũng có thể còn một số đơn kháng cáo gửi đến Tòa muộn do gửi qua đường bưu điện. Những đơn này cũng sẽ được Tòa chấp thuận nếu dấu bưu điện xác định gửi trước ngày 17/10.
18 bị cáo làm đơn kháng cáo trong vụ án này gồm: Nguyễn Xuân Sơn - nguyên TGĐ OceanBank; Nguyễn Văn Hoàn - nguyên Phó TGĐ OceanBank; Hứa Thị Phấn - nguyên CTHĐQT Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Phú Mỹ; Trần Anh Thiết - nguyên GĐ OceanBank CN Hà Nội; Nguyễn Phan Trung Kiên - nguyên GĐ OceanBank CN Đông Đô; Tạ Hoàng Phương - nguyên GĐ OceanBank CN Nha Trang; Trần Thị Thiên Ngân - nguyên GĐ OceanBank chi nhánh Đà Nẵng; Phan Thị Lan - nguyên GĐ OceanBank chi nhánh Hà Tĩnh; Nguyễn Thị Loan - nguyên GĐ OceanBank Phòng giao dịch Trung Yên; Lê Thị Thu Thủy - nguyên Phó TGĐ OceanBank; Đỗ Đại Khôi Trang - nguyên GĐ Khối Khách hàng cá nhân OceanBank; Nguyễn Thị Nga - nguyên Kế toán trưởng OceanBank; Lê Bảo Kiên - nguyên GĐ OceanBank phòng giao dịch Hoàn Kiếm; Lưu Hồng Văn - nguyên GĐ OceanBank phòng giao dịch Hà Đông; Trịnh Xuân Hà - nguyên GĐ OceanBank Phòng giao dịch Long Biên; Nguyễn Hoài Nam - nguyên GĐ Khối nguồn vốn OceanBank; Nguyễn Thị Thu Ba - nguyên GĐ Khối ngân hàng bán lẻ OceanBank và Vũ Thị Thùy Dương - nguyên GĐ Khối kế toán và Giao dịch trong nước OceanBank.
Nội dung đơn kháng cáo gửi lên Tòa án Cấp cao tại Hà Nội, bị cáo Nguyễn Xuân Sơn đề nghị xem xét lại bản án sơ thẩm của TAND TP Hà Nội tuyên ngày 29/9/2017. Trong đơn, bị cáo Sơn cho rằng bị cáo không phạm tội Tham ô tài sản, theo quy định tại theo Điều 278 - BLHS và không phạm tội Lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản, theo quy định tại Điều 280 - BLHS. Theo đó, bị cáo Sơn đề nghị Tòa cấp phúc thẩm xem xét lại 2 tội danh này cho bị cáo. Cũng trong nội dung đơn kháng cáo, Nguyễn Xuân Sơn chỉ thừa nhận duy nhất tội Cố ý làm trái quy định của Nhà nước về quản lý kinh tế gây hậu quả nghiêm trọng, theo quy định tại Điều 165 - BLHS. Về tội danh này, Sơn đề nghị Tòa cấp phúc thẩm xem xét lại cho bị cáo về tính chất, mức độ phạm tội và áp dụng mức hình phạt nhẹ hơn.
Bị cáo Hứa Thị Phấn kháng cáo toàn bộ bản án và đề nghị TAND Cấp cao tại Hà Nội xem xét lại vụ án theo trình tự phúc thẩm; Bị cáo Nguyễn Văn Hoàn kháng cáo kêu oan về tội Lạm dụng chức vụ quyền hạn chiếm đoạt tài sản. Về tội Vi phạm quy định về cho vay trong hoạt động của các tổ chức tín dụng, bị cáo Nguyễn Văn Hoàn đề nghị Tòa cấp phúc thẩm xem xét giảm nhẹ hình phạt, cho bị cáo hưởng mức án nhẹ hơn mức án cấp sơ thẩm đã tuyên.
Đối với nhóm bị cáo nguyên là GĐ các Khối thuộc Hội sở OceanBank gồm: Đỗ Đại Khôi Trang, Nguyễn Hoài Nam, Nguyễn Thị Thu Ba, Vũ Thị Thùy Dương và một số bị cáo trong nhóm 34 bị cáo nguyên là GĐ chi nhánh, phòng giao dịch OceanBank tại các địa phương làm đơn kháng cáo xin giảm nhẹ hình phạt. Riêng 2 bị cáo Trịnh Xuân Hà, Nguyễn Phan Trung Kiên (đã nhận mức án 24 tháng cải tạo không giam giữ) làm đơn kháng cáo xin được miễn trách nhiệm hình sự.
Trước đó, trong các ngày từ 28/8 - 29/9/2017, TAND TP Hà Nội đã mở phiên tòa xét xử sơ thẩm bị cáo Hà Văn Thắm và 50 đồng phạm trong vụ án sai phạm xảy ra tại Ngân hàng Đại Dương. Sau hơn 1 tháng xét xử và nghị án kéo dài, HĐXX đã tuyên phạt các bị cáo về các tội: Tham ô tài sản, Lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản, Cố ý làm trái quy định của Nhà nước về quản lý gây hậu quả nghiêm trọng và Vi phạm quy định về cho vay trong hoạt động của các tổ chức tín dụng.
Theo đó, HĐXX đã tuyên phạt bị cáo Nguyễn Xuân Sơn mức án tử hình về tội Tham ô tài sản, tù chung thân về tội Lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản và 17 năm tù về tội Cố ý làm trái quy định của Nhà nước về quản lý gây hậu quả nghiêm trọng. Tổng hợp hình phạt cho cả 3 tội danh, Nguyễn Xuân Sơn phải chấp hành hình phạt chung là tử hình. Bị cáo Hà Văn Thắm bị tuyên phạt tù chung thân về cả 4 tội danh; bị cáo Nguyễn Minh Thu bị tuyên phạt 22 năm tù; bị cáo Nguyễn Văn Hoàn 12 năm tù về tội Vi phạm quy định về cho vay trong hoạt động của các tổ chức tín dụng, 10 năm tù về tội Lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản. Tổng hợp hình phạt chung là 22 năm tù giam.Đối với nhóm các bị cáo nguyên là GĐ, PGĐ các chi nhánh, trưởng phòng GD OceanBank tại các tỉnh, thành phố và bị cáo Hoàng Thị Hồng Tứ được tuyên án phạt từ 18 - 36 tháng tù treo. Riêng 5 bị cáo: Đỗ Quốc Trình, Nguyễn Quốc Trưởng, Trịnh Xuân Hà, Nguyễn Phan Trung Kiên và Nguyễn Việt Hà được Tòa tuyên phạt 24 tháng cải tạo không giam giữ.
