Cụ thể, căn cứ kết quả kiểm tra, giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 11/5, UBCKNN ban hành Quyết định số 483/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (Địa chỉ: Tầng 3, 59 Quang Trung, Quận Hai Bà Trưng, TP. Hà Nội).
Cụ thể, phạt tiền 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm g Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Ảnh mang tính chất minh họa. Nguồn: Internet.
|
Lý do, trong khoảng thời gian từ ngày 09/02/2015 đến ngày 29/09/2015, Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ khi chưa nộp báo cáo và được UBCKNN công bố về việc đã nhận đủ tài liệu báo cáo hợp lệ việc thực hiện giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử (website) của UBCKNN.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cũng ban hành Quyết định số 481/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Nhôm Khánh Hòa (Địa chỉ: Thôn Đắc Lộc, Xã Vĩnh Phương, Tp. Nha Trang, Tỉnh Khánh Hòa) với số tiền 50.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Lý do bị phạt, CTCP Nhôm Khánh Hòa đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định về Báo cáo tài chính năm 2013 đã kiểm toán, Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2013, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2013 và 2014, Báo cáo thường niên năm 2013 và 2014; Tài liệu họp và Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2014, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng cuối năm 2014.
Đáng chú ý, cũng trong ngày 11/5, UBCKNN ban hành Quyết định số 482/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Bùi Thị Ngọc Yến (Địa chỉ: 86 Hai Bà Trưng, Thành phố Pleiku, Gia Lai), với số tiền 550.000.000 đồng (Năm trăm năm mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 3 Điều 29 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Nguyên nhân mà Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đưa ra là từ ngày 1/7/2015 đến ngày 30/9/2015, bà Bùi Thị Ngọc Yến đã sử dụng 09 tài khoản để giao dịch cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển và Thương mại Viễn Đông (Mã cổ phiếu: VID) nhằm mục đích thao túng giá cổ phiếu VID.
Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán khoản thu trái pháp luật từ việc thực hiện hành vi thao túng giá chứng khoán cho thấy không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm của bà Bùi Thị Ngọc Yến.
Trước đó, ngày 5/5, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 465/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Dương Quang Châu (địa chỉ: 169/61/30 Chu Văn An, Phường 12, Quận Bình Thạnh, Tp. Hồ Chí Minh) với số tiền 42.500.000 đồng (Bốn mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Ông Châu bị phạt vì không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch. Ông Dương Quang Châu - Giám đốc đầu tư Công ty Cổ phần Đầu tư hạ tầng kỹ thuật Tp. Hồ Chí Minh, mã chứng khoán: CII mua 40.000 cổ phiếu CII vào ngày 5/1/2016 và ngày 07/01/2016; bán 20.000 cổ phiếu CII vào ngày 5/1/2016 nhưng không thực hiện báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch.
