Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chưa chấp thuận triển khai KRX từ 2/5/2024

Theo đó, UBCKNN cho biết, chưa đủ cơ sở để chấp thuận đề nghị của HoSE đưa hệ thống KRX vận hành chính thức vào 2/5. UBCKNN yêu cầu các Sở Giao dịch Chứng khoán, VDSC chịu trách nhiệm trước pháp luật về đảm bảo hệ thống giao dịch, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ hiện tại vận hành an toàn, ổn định và thông suốt trong mọi tình huống.

Cụ thể, ngày 25/4/2024, UBCKNN nhận được Tờ trình số 04/TTr-SGDHCM của Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh (HoSE) về việc chấp thuận vận hành chính thức Hệ thống công nghệ thông tin thuộc Gói thầu Thiết kế giải pháp, cung cấp, lắp đặt, chuyển giao hệ thống Công nghệ thông tin thuộc dự án đầu tư xây dựng HOSE (Hệ thống CNTT KRX).

Về vấn đề này, UBCKNN có ý kiến: Khoản 26 Điều 4 Luật Chứng khoán năm 2019 quy định: “Hệ thống giao dịch chứng khoán bao gồm hệ thống giao dịch cho chứng khoán niêm yết và hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết, do Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam tổ chức, vận hành. “Do vậy, việc HOSE trình UBCKNN đề xuất chấp thuận vận hành chính thức Hệ thống CNTT KRX khi chưa báo cáo Bộ Tài chính, Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam (VNX) và chưa có ý kiến của các đơn vị thụ hưởng (HNX, VSDC) là chưa đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật”- văn bản của UBCKNN viết.

Theo nội dung Tờ trình số 04/TTr-SGDHCM, Hệ thống CNTT KRX hiện chưa có Biên bản nghiệm thu tổng thể giữa Chủ đầu tư, Nhà thầu và các đơn vị thụ hưởng (HNX và VSDC) là chưa đảm bảo tuân thủ quy định tại khoản 1 Điều 35 Nghị định số 73/2019/NĐ-CP ngày 05/9/2019 của Chính phủ quy định quản lý đầu tư ứng dụng công nghệ thông tin sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước.

Theo báo cáo của HoSE tại Tờ trình số 04/TTr-SGDHCM chưa thể hiện Hệ thống CNTT KRX đã được đơn vị chủ quản phê duyệt cấp độ an toàn thông tin (cấp độ 4) theo quy định tại khoản 6 Điều 9 Thông tư số 12/2022/TT- BTTTT ngày 12/8/2022 của Bộ Thông tin và Truyền thông quy định chi tiết và hướng dẫn một số điều của Nghị định số 85/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 của Chính phủ về bảo đảm an toàn hệ thống thông tin theo cấp độ.

Về sự chuẩn bị của thành viên, hiện chưa có văn bản chính thức của các thành viên về tính sẵn sàng kết nối với Hệ thống CNTT KRX cũng như khả năng cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư sau khi kết nối với Hệ thống CNTT KRX.

Về phương án cho trường hợp quay lại Hệ thống cũ nêu tại Tờ trình số 04/TTr-SGDHCM, đề nghị các Sở giao dịch chứng khoán và VSDC đảm bảo Hệ thống giao dịch, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ hiện tại vận hành an toàn, ổn định, thông suốt trong mọi tình huống.

Ngày 25/4/2024, UBCKNN đã có công văn số 48/UBCK-CNTT gửi VNX, HOSE, HNX, VSDC. Theo đó, UBCKNN đã yêu cầu VNX, HOSE, HNX và VSDC thực hiện, báo cáo và có phương án giải quyết các nội dung liên quan đến Hệ thống CNTT KRX. Căn cứ các nội dung nêu trên, UBCKNN chưa đủ cơ sở để chấp thuận đề nghị của HOSE đưa Hệ thống CNTT KRX vào vận hành chính thức vào ngày

Trước đó, dự kiến ngày 2/5, hệ thống KRX sẽ golive. Thông tin này nhận được khá nhiều kỳ vọng của nhà đầu tư và cơ quan quản lý.