UBCKNN xử phạt hàng loạt trường hợp vi phạm

Cụ thể, Thanh tra UBCKNN vừa ban hành Quyết định số 105/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Gelex (mã chứng khoán GEX) số tiền 60 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Gelex đưa ra công bố thông tin không đúng hạn định như: Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất Quý IV/2015, Báo cáo thường niên năm 2015, Nghị quyết Hội đồng quản trị số 24/2016/TBĐVN/NQ-HĐQT ngày 20/6/2016 về việc bán 450.000 cổ phần vốn đầu tư của Tổng công ty cổ phần Thiết bị điện Việt Nam tại Công ty cổ phần Vật tư và Xây dựng Hà Nội, Nghị quyết Hội đồng quản trị số 26/2016/TBĐVN/NQ-HĐQT ngày 19/7/2016 về việc phát hành trái phiếu riêng lẻ kèm chứng quyền, Nghị quyết Hội đồng quản trị số 35/2016/TBĐVN/NQ-HĐQT ngày 15/9/2016 thông qua việc triển khai phương án chào bán cổ phiếu ra công chúng và phương án sử dụng vốn thu được từ đợt phát hành cổ phiếu.

Theo BCTC hợp nhất quý 2/2017, Gelex có kết quả doanh thu thuần đạt gần 2.870 tỷ đồng, tăng trưởng 44% so với cùng kỳ trong khi giá vốn chỉ tăng 40%, nên lợi nhuận gộp từ bán hàng và cung cấp dịch vụ đạt 442,6 tỷ đồng, tăng gần 72% so với quý 2 năm ngoái. Nhưng trong quý nguồn thu từ hoạt động tài chính giảm sâu còn chi phí tài chính lại tăng vọt.

Trên BCTC Gelex cũng thể hiện, tính đến cuối quý 2/2017 tiền và các khoản tương đương tiền còn 1.077 tỷ đồng, giảm 1.835 tỷ đồng so với đầu kỳ. Trong đó lượng tiền mặt gửi ngân hàng không kỳ hạn giảm 128 tỷ đồng, xuống còn 420 tỷ đồng, đồng thời các khoản tương đương tiền giảm 1.717 tỷ đồng...

Tương tự, ngày 21/8/2017, UBCKNN cũng phạt Công ty cổ phần 28 Hưng Phú (168 Quang Trung, phường 10, quận Gò Vấp, TP Hồ Chí Minh) với số tiền 85 triệu đồng, vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được bổ sung theo Khoản 11 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Theo đó, Công ty này đã nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 36 tháng (Tại thời điểm ngày 27/12/2006, Công ty cổ phần 28 Hưng Phú đã trở thành công ty đại chúng theo quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 25 Luật Chứng khoán (có vốn điều lệ thực góp trên 10 tỷ đồng và có trên 100 cổ đông). Tuy nhiên, đến ngày 09/3/2017, Công ty mới nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng cho UBCKNN).

Ngoài ra, UNCKNN cũng ra quyết định xử phạt đối với các doanh nghiệp và cá nhân vi phạm liên quan đến công bố thông tin như: Công ty cổ phần Hùng Vương (Lô 44 – Khu công nghiệp Mỹ Tho, Xã Trung An, TP Mỹ Tho, Tỉnh Tiền Giang, Việt Nam), Công ty Cổ phần Bóng đèn Điện Quang, Công ty cổ phần Kết cấu thép xây dựng (Tổ 7, Thị trấn Đông Anh, huyện Đông Anh, TP Hà Nội), Công ty cổ phần Cơ khí Phổ Yên (Tổ dân phố Bông Hồng, phường Bãi Bông, thị xã Phổ Yên, tỉnh Thái Nguyên), bà Ninh Thị Thanh Yên Ninh, Ý Yên, tỉnh Nam Định)...

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.