Theo đó, UBCKNN ban hành Quyết định số 1062/QĐ-XPVPHC xử phạt 100 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Phú Gia do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.
Cùng với đó, UBCKNN Quyết định xử phạt 60 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Khoáng sản Á Cường do công bố thông tin báo cáo tài chính bán niên hợp nhất được soát xét năm 2015 không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
CTCP Dệt Minh Khai bị xử phạt 7,5 triệu đồng do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 1 tháng đến 12 tháng.
CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam bị xử phạt 150 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
CTCP Quản lý quỹ đầu tư Tài chính Dầu khí bị xử phạt 275 triệu đồng do do đầu tư tài chính không đúng quy định và thực hiện giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp không đúng quy định pháp luật.
Đối với cá nhân, phạt 100 triệu đối với ông Lê Ngô Duy do sử dụng tài khoản của khách hàng khi chưa được công ty chứng khoán ủy quyền theo sự ủy thác của khách hàng cho công ty chứng khoán bằng văn bản.
Phạt 60 triệu đồng đối với ông Hoàng Văn Dư – Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Lilama 45.4 do không tuân thủ đầy đủ trách nhiệm và nghĩa vụ về quản trị công ty theo quy định của pháp luật.
Còn trường hợp của Công ty cổ phần Cấp nước Hà Tĩnh bị phạt cảnh cáo do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định đến 1 tháng.
Ảnh minh họa.
|
