Theo đó, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 851/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán số tiền 25 triệu đồng đối với ông Đặng Ngọc Hồ, địa chỉ liên lạc: C4 Bửu Long, phường 15, quận 10, TP HCM.
Vì ông Đặng Ngọc Hồ đã có hành vi vi phạm hành chính, báo cáo không đúng thời hạn quy định cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Trước đó, ngày 12/8/2015, ông Đặng Ngọc Hồ - chủ tài khoản số 057C005758 mở tại Công ty cổ phần chứng khoán KIS Việt Nam đã mua 100.000 cổ phiếu SPM của Công ty cổ phần S.P.M làm tăng khối lượng nắm giữ từ 1.294.380 cổ phiếu SPM lên 1.394.380 cổ phiếu SPM, tăng từ 9,4% lên 10,13%.
Cùng với đó, ngày 17/8/2015, ông Đặng Ngọc Hồ bán 100.000 cổ phiếu SPM làm giảm khối lượng nắm giữ từ 1.394.380 cổ phiếu SPM xuống 1.294.380 cổ phiếu SPM, giảm từ 10,13% xuống 9,4%.
Tuy nhiên, đến ngày 3/9/2015, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo khi thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt ngưỡng 1% của ông Đặng Ngọc Hồ.
Tương tự, hồi cuối tháng 9, UBCK cũng đã xử phạt hành chính bốn nhà đầu tư giao dịch chứng khoán do báo cáo chậm chễ. Cụ thể, ông Bùi Mạnh Hùng (TP Hồ Chí Minh) bị phạt số tiền 35 triệu đồng đã mua 43.560 cổ phiếu PPI và bán 1.000 cổ phiếu PPI (từ ngày 18/5/2015 đến ngày 15/6/2015); ông Hứa Trung Sĩ (Bắc Kạn) bị phạt tiền 42,5 triệu đồng đã thực hiện giao dịch bán 500.000 cổ phiếu BAM (từ ngày 28/5/2015 đến ngày 1/6/2015)
Ngoài ra, bà Dương Thị Tô Châu (TP Hồ Chí Minh) bị phạt tiền 35 triệu đồng đã bán 35.470 cổ phiếu SBT (ngày 5/8/2015) và ông Nguyễn Hoàng Phương (Sóc Trăng) bị phạt tiền 50 triệu đồng do đăng ký bán 1,4 triệu cổ phiếu CCL (thời gian dự kiến giao dịch từ ngày 8/5/2015 đến ngày 6/6/2015), song ông này lại thực hiện bán 1.164.000 cổ phiếu CCL (trong hai ngày 6/5/2015 và 7/5/2015).
Ảnh minh họa.
|
