Theo đó, các tổ chức kinh doanh bị đưa vào tình trạng kiểm soát hoặc kiểm soát đặc biệt sẽ bị công khai thông tin trên website của UBCKNN trong vòng 24 giờ từ khi có quyết định. UBCKNN sẽ ra quyết định đặt tổ chức kinh doanh chứng khoán vào tình trạng kiểm soát khi tỷ lệ vốn khả dụng dao động từ 120% đến 150% trong tất cả các kỳ báo cáo trong 3 tháng liên tục hoặc tỷ lệ vốn khả dụng đã được soát xét hoặc được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán.