Cụ thể, UBCKNN ban hành Quyết định số 998/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Thủy Tạ (địa chỉ: Số 6 Lê Thái Tổ, phường Hàng Trống, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội). Công ty bị phạt tiền 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Lý do bị phạt, Công ty đã không báo cáo theo quy định pháp luật. Công ty cổ phần Thủy Tạ không báo cáo UBCKNN các thông tin định kỳ về báo cáo tài chính năm được kiểm toán, báo cáo thường niên, báo cáo quản trị công ty và nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên từ khi đăng ký công ty đại chúng với UBCKNN đến nay.
