Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH MTV Chứng khoán Ngân hàng Đông Á (Chứng khoán Đông Á, viết tắt DAS).
Theo đó, Chứng khoán Đông Á sẽ chịu mức phạt tiền 125 triệu đồng do Công ty cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
Được biết, DAS là thành viên của hệ thống tàu chính Ngân hàng Đông Á, cung cấp các dịch vụ tài chính doanh nghiệp và dịch vụ chứng khoán chuyên biệt cho các khách hàng là doanh nghiệp quốc doanh, doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài, các nhà đầu tư cá nhân và tổ chức.Đây cũng không phải là lần đầu tiên một công ty chứng khoán bị phạt về lỗi này. Trước đó, tháng 5/2015 Chứng khoán Mê Kông từng bị UBCKNN phạt 100 triệu đồng cũng vì lỗi cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền.Tháng 9/2015 Chứng khoán Phố Wall (WSS) cũng bị phạt 125 triệu đồng với cùng hành vi cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền.Mới đây, liên quan đến nghiệp vụ vay tiền, Chứng khoán Quốc Tế (VIS) bị phạt đến 200 triệu đồng vì cho khách hàng vay tiền trái quy định pháp luật, có tình tiết tăng nặng do tái phạm.VIS cho khách hàng vay tiền trừ trường hợp cho vay để mua chứng khoán giao dịch ký quỹ (cụ thể, theo điểm d khoản 4 điều 21 Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi tại khoản 25 điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP).UBCKNN cho hay, sau khi nhận giải trình của VIS, UBCKNN nhận thấy Công ty cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán theo hợp đồng hợp tác hỗ trợ vốn đầu tư có tài sản bảo đảm, vi phạm quy định tại khoản 12 điều 1 Thông tư 07/2016/TT-BTC về thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán.
