Theo đó, UBCKNN ban hành Quyết định số 981/QĐ-XPVPHC xử phạt 35 triệu đồng đối với bà Diệp Thị Thu (địa chỉ: 286A Bùi Đình Túy, Phường 24, Quận Bình Thạnh, Tp Hồ Chí Minh) do báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Tp Hồ Chí Minh không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.
Đồng thời, UBCKNN ban hành Quyết định số 982/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Địa ốc A.C.B, địa chỉ 63A Điện Biên Phủ, phường 15, Quận Bình Thạnh, Thành phố Hồ Chí Minh với số tiền là 70 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Tương tự, UBCKNN ban hành Quyết định số 969/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Nam Tiến (địa chỉ: Số 111 Trần Minh Quyền, quận 10, thành phố Hồ Chí Minh), với số tiền là 60 triệu đồng do vi phạm quy định về ngăn ngừa xung đột lợi ích và giao dịch với các bên có quyền lợi liên quan đến Công ty cổ phần Logistics Vinalink.
Tiếp đó, UBCKNN ban hành Quyết định số 948/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư Dịch vụ Hoàng Huy (địa chỉ: Tòa nhà 116 Nguyễn Đức Cảnh, quận Lê Chân, thành phố Hải Phòng) với số tiền là 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật.
Cùng với đó, UBCKNN ban hành Quyết định số 947/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn Hà Nội (Địa chỉ: Tầng 3, Tòa nhà Trung tâm Hội nghị Công Đoàn, số 1 Yết Kiêu, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội), với số tiền là 150 triệu đồng do chưa quản lý tách bạch hoàn toàn tiền của khách hàng và tiền của công ty chứng khoán.
Bên cạnh đó, UBCKNN ban hành Quyết định số 945/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Dương Bảo Châu, địa chỉ Số 25, LK33, Đường số 8, Khu đô thị 5A, P.4, Thành phố Sóc Trăng, Tỉnh Sóc Trăng, với số tiền là 50 triệu đồng do không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch.
Ngoài ra, UBCKNN ban hành Quyết định số 932/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Thực phẩm Sao Ta, địa chỉ: Km 2132, Quốc lộ 1A, Phường 2, Thành phố Sóc Trăng, Tỉnh Sóc trăng, với số tiền 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật.
Ảnh minh họa.
|
