Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa thông báo, đã ra các quyết định xử phạt hành chính năm nhà đầu tư cá nhân, với tổng số tiền phạt 135 triệu đồng, do báo cáo không đúng thời hạn kết quả giao dịch, khi không còn là cổ đông lớn; không báo cáo về việc dự kiến giao dịch;...
Theo đó, ông Phạm Văn Thư (địa chỉ đăng ký thường trú tại phường Phả Lại, thị xã Chí Linh, tỉnh Hải Dương), bị phạt 12,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Ông Phạm Văn Thư, Phó Tổng Giám đốc CTCP Sông Đà Cao Cường (MCK: SCL) đăng ký giao dịch mua 30.000 cổ phiếu SCL từ ngày 8/7/2020 đến ngày 30/7/2020, và đã thực hiện giao dịch mua 21.800 cổ phiếu SCL trong thời gian này. Ngày 7/8/2020, Sở GDCK Hà Nội nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Phạm Văn Thư.
* Bà Nguyễn Thu Huyền (địa chỉ tại P410, lô B2, chung cư phường 3, Vĩnh Hội, phường 3, Quận 4, TP Hồ Chí Minh.) bị phạt 55 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Bà Nguyễn Thu Huyền là người liên quan của ông Từ Như Quỳnh - Tổng Giám đốc CTCP Bất động sản và Đầu tư VRC (MCK: VRC), đã mua 10.000 cổ phiếu VRC ngày 10/12/2020 và bán 680.320 cổ phiếu VRC từ ngày 10/12/2020 đến ngày 11/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
* Ông Trần Mạnh (Tổ 3B khu 7A, phường Hồng Hải, TP Hạ Long, tỉnh Quảng Ninh) bị phạt 20 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.
Ông Trần Mạnh, người được ủy quyền công bố thông tin của CTCP Nước sạch Quảng Ninh (MCK: NQN) đăng ký mua 20.000 cổ phiếu NQN từ ngày 7/8/2018 đến ngày 5-9-2018 (khớp lệnh mua 3.100 cổ phiếu NQN), đến ngày 11/9/2018, Sở GDCK Hà Nội nhận được báo cáo kết quả giao dịch và lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Mạnh; ông Mạnh đăng ký mua 50.000 cổ phiếu NQN từ ngày 26/9/2018 đến ngày 25/10/2018 (khớp mua 500 cổ phiếu vào ngày 12/10/2018), đến ngày 13/11/2018, Sở GDCK Hà Nội nhận được báo cáo kết quả giao dịch và lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Mạnh.
* Ông Hoàng Công Thành (địa chỉ tại số 64 đường Phan Cảnh Quang, TP Vinh, tỉnh Nghệ An), bị phạt 25 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.
Ngày 26/6/2020, ông Hoàng Công Thành - cổ đông lớn của CTCP Đầu tư và thương mại dầu khí Nghệ An (HNX: PXA) bán 32.000 cổ phiếu PXA, dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 780.600 cổ phiếu PXA (5,2%) xuống còn 748.600 cổ phiếu PXA (4,99%) và không còn là cổ đông lớn của CTCP Đầu tư và thương mại dầu khí Nghệ An.
Tuy nhiên, đến ngày 28/7/2020, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo không còn là cổ đông lớn của ông Hoàng Công Thành.
* Ông Nguyễn Đăng Bảo (địa chỉ tại số 3 Trường Chinh, Đông Lễ, Đông Hà, Quảng Trị), bị phạt 22,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Ông Nguyễn Đăng Bảo, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc CTCP Xây dựng - Giao thông Thừa Thiên Huế (MCK: GTH) đăng ký giao dịch mua 200.000 cổ phiếu GTH từ ngày 1/6/2020 đến ngày 30/6/2020 và đã thực hiện mua 0 cổ phiếu trong thời gian trên.
Ngày 8/7/2020, Sở GDCK Hà Nội nhận được Báo cáo kết quả giao dịch cổ phiếu của ông Nguyễn Đăng Bảo.
