Trước đó, từ ngày 28/8 – 29/9/2017, TAND TP Hà Nội đã mở phiên tòa xét xử sơ thẩm Hà Văn Thắm cùng 50 bị cáo liên quan về các tội “Tham ô tài sản”, “Lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản”, “Vi phạm quy định về cho vay trong hoạt động của các tổ chức tín dụng” và “Cố ý làm trái quy định Nhà nước về quản lý kinh tế gây hậu quả nghiêm trọng”.
Kết thúc phiên tòa sơ thẩm, HĐXX TAND TP Hà Nội đã tuyên phạt bị cáo Hà Văn Thắm tù chung thân, bị cáo Nguyễn Xuân Sơn – nguyên Tổng Giám đốc OceanBank lĩnh án tử hình, bị cáo Nguyễn Minh Thu - nguyên Phó Tổng Giám đốc OceanBank lĩnh 22 năm tù. Các bị cáo nguyên là Giám đốc chi nhánh/phòng giao dịch bị HĐXX tuyên mức án từ 18 – 36 tháng tù cho hưởng án treo và 5 bị cáo nhận mức án 24 tháng cải tạo không giam giữ…Còn liên quan tới Công ty BSC (công ty sân sau của Hà Văn Thắm), bị cáo Hoàng Thị Hồng Tứ - nguyên Chủ tịch Công ty BSC nhận mức án 36 tháng tù cho hưởng án treo. Về tội “Vi phạm các quy định cho vay trong hoạt động của các tổ chức tín dụng” liên quan tới số tiền 500 tỷ đồng, bị cáo Phạm Công Danh – nguyên Chủ tịch Tập đoàn Thiên Thanh lĩnh án 14 năm tù và bị cáo Hứa Thị Phấn – nguyên Chủ tịch HĐQT Công ty CP Đầu tư & Phát triển Phú Mỹ lĩnh án 17 năm tù.Sau khi phiên tòa kết thúc, Hà Văn Thắm cùng 30 bị cáo đã có đơn kháng cáo. Theo đó, bị cáo Hà Văn Thắm có đơn kháng cáo đề nghị không kết án tội “Tham ô tài sản” và “Lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản”.Trong đơn kháng cáo, Hà Văn Thắm nêu không biết, không bàn bạc, không bao giờ đồng ý để Nguyễn Xuân Sơn chiếm đoạt và tham ô số tiền mà OceanBank thông qua Sơn chuyển cho khách hàng gửi tiền là Tập đoàn Dầu khí Quốc gia Việt Nam (PVN). Bởi vậy, Hà Văn Thắm cho rằng mình không thể đồng phạm với Nguyễn Xuân Sơn.Ngoài ra, nguyên Chủ tịch OceanBank cũng cho rằng mình không được hưởng lợi từ hành vi tham ô của Nguyễn Xuân Sơn (nếu có). Hà Văn Thắm cho rằng, hành vi chi tiền vượt trần lãi suất dẫn đến bị kết tội đồng phạm được thực hiện trong hoàn cảnh bắt buộc của thị trường tài chính không ổn định trong các năm qua. Đồng thời, do PVN là khách hàng quá lớn và quan trọng với OceanBank nên đã không có lựa chọn nào khác. Từ đó, Hà Văn Thắm đề nghị Tòa xem xét các tình tiết giảm nhẹ với tội danh “Tham ô tài sản” trong vai trò đồng phạm, giúp sức.Về phần mình, bị cáo Nguyễn Xuân Sơn kháng cáo kêu oan về tội “Tham ô tài sản” và tội “Lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản”. Bị cáo Nguyễn Minh Thu đề nghị cấp phúc thẩm xem xét lại tội danh “Lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản” và giảm hình phạt đối với cả 2 tội danh bị quy kết.Đối với 25 bị cáo có kháng cáo tiếp theo (từng là cấp dưới của Hà Văn Thắm và làm việc tại OceanBank) đã kháng cáo xin được xem xét lại tội danh và giảm nhẹ hình phạt; xin được hưởng án treo và được miễn trách nhiệm hình sự.Liên quan trong vụ án, bị cáo Phạm Công Danh cũng có đơn kháng cáo xin xem xét lại toàn bộ hành vi phạm tội. Tương tự, bị cáo Hứa Thị Phấn cũng kháng cáo toàn bộ bản án sơ thẩm. Ngoài kháng cáo của 31/51 bị cáo trong vụ án Hà Văn Thắm cùng đồng phạm, có 3 tổ chức và cá nhân có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan cũng có đơn kháng cáo về vấn đề bồi thường thiệt hại.
